Política AML y KYC de Casino Rock and Jazz

1. Marco regulatorio aplicable

Casino Rock and Jazz, como establecimiento de juego autorizado en Colombia, opera bajo la supervisión de Coljuegos, autoridad nacional de juegos de suerte y azar, y conforme a la Ley 526 de 1999 y demás normativa relacionada con la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT).

Dado el manejo de transacciones en efectivo, el establecimiento cuenta con un programa escrito de cumplimiento en materia de prevención de lavado de activos, que incluye políticas internas, procedimientos de control, designación de un oficial de cumplimiento, capacitación del personal y sistemas de monitoreo de operaciones.

2. Verificación de identidad (KYC)

2.1. Requisitos de identificación

Todo cliente que ingrese a las instalaciones debe presentar un documento de identidad válido. El personal de seguridad y cumplimiento está autorizado para solicitar, entre otros:

• Cédula de ciudadanía colombiana
• Cédula de extranjería
• Pasaporte vigente

La verificación se realiza en el punto de acceso mediante inspección visual del documento y, cuando corresponda, mediante el registro de datos en los sistemas internos del establecimiento.

2.2. Edad mínima

Conforme a la regulación colombiana, está prohibido el ingreso de menores de 18 años a las instalaciones de juego. La verificación de edad es obligatoria y se realiza sin excepción.

2.3. Registro de clientes

Para transacciones que superen los umbrales establecidos por la normativa aplicable, o cuando el perfil de actividad del cliente lo justifique, se procede al registro formal de datos personales, incluyendo, entre otros:

• Nombre completo
• Número de documento de identidad
• Dirección de residencia
• Ocupación o actividad económica
• Origen de los fondos (cuando aplique)

3. Monitoreo de transacciones

3.1. Operaciones en efectivo

Se aplican controles específicos sobre transacciones en efectivo, que comprenden, entre otros:

• Registro de cambios de fichas por montos significativos
• Identificación de patrones inusuales de juego
• Documentación de operaciones que superen umbrales regulatorios

3.2. Detección de actividades sospechosas

El personal recibe capacitación para identificar comportamientos atípicos que puedan indicar riesgo de lavado de activos, tales como:

• Transacciones sin propósito económico aparente
• Uso de múltiples identidades
• Operaciones estructuradas para evitar umbrales de reporte
• Clientes que evitan proporcionar información requerida

4. Reporte de operaciones

Cuando se detectan operaciones sospechosas o inusuales, el procedimiento se ajusta a la normativa colombiana, incluyendo el reporte a las autoridades competentes. Estos reportes se realizan de manera confidencial y sin notificación previa al cliente involucrado.

Las operaciones que superan los montos establecidos por la regulación son reportadas de forma sistemática, independientemente de la existencia o no de indicios adicionales de sospecha.

5. Listas restrictivas y screening

Se realizan cruces periódicos de la base de clientes contra listas restrictivas nacionales e internacionales, incluyendo, entre otras:

• Listas de personas políticamente expuestas (PEP)
• Listas de sanciones internacionales
• Registros de personas vinculadas a actividades ilícitas

Cuando se identifica coincidencia con alguna lista restrictiva, se aplican procedimientos de debida diligencia reforzada o, según corresponda, se niega el acceso o la prestación de servicios.

6. Obligaciones del cliente

Al ingresar a las instalaciones de Casino Rock and Jazz, el cliente acepta:

• Proporcionar información veraz y completa cuando sea requerida
• Presentar documentos de identidad válidos
• Permitir la verificación de datos personales
• Colaborar con los procedimientos de debida diligencia
• Declarar el origen de los fondos cuando la normativa o las políticas internas así lo exijan

El incumplimiento de estas obligaciones puede dar lugar a la negativa de acceso o a la suspensión de servicios.

7. Protección de datos personales

La información recopilada en el marco de las políticas AML y KYC se trata conforme a la legislación colombiana de protección de datos personales. Los datos se utilizan exclusivamente para fines de cumplimiento regulatorio, prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo y cooperación con autoridades competentes.

La información de clientes no se comparte con terceros, salvo cuando sea requerida por ley o por orden de autoridad competente.

8. Capacitación y actualización

El personal de Casino Rock and Jazz recibe capacitación periódica en materia de prevención de lavado de activos, identificación de operaciones sospechosas y procedimientos de verificación de identidad. Las políticas y procedimientos se revisan regularmente para asegurar su alineación con cambios normativos y con las prácticas aplicables del sector.

9. Cooperación con autoridades

Se mantienen canales de comunicación con Coljuegos y demás autoridades competentes. La información y documentación requerida en el marco de investigaciones, auditorías o supervisiones se proporciona dentro de los plazos establecidos por la normativa vigente.

10. Modificaciones a esta política

Casino Rock and Jazz se reserva el derecho de modificar esta política en cualquier momento, conforme a cambios en la regulación colombiana o en los procedimientos internos de cumplimiento. Las modificaciones entran en vigor desde su implementación interna y se comunican mediante los canales que se consideren apropiados.

Para consultas relacionadas con esta política, los clientes pueden dirigirse al personal de cumplimiento en las instalaciones de Casino Rock and Jazz ubicadas en la Zona Rosa de Bogotá.